直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(y俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米uán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(c俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米hāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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