在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)太深是一种什么体验，太深是不是不好黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)太深是一种什么体验，太深是不是不好一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)太深是一种什么体验，太深是不是不好，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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